Bekendtgørelse om ledelse, styring og administration af danske UCITS § 43

Den konsoliderede version af denne bekendtgørelsen er opdateret til i dag, idet vi har implementeret eventuelle senere ændringsbekendtgørelser i det omfang, de er trådt i kraft - se mere her.

Bekendtgørelse nr. 865 af 02. juli 2014,
som ændret ved bekendtgørelse nr. 1105 af 29. juni 2022

Registrering af tegnings- og indløsningsordrer
§ 43

Et investeringsforvaltningsselskab skal sikre, at modtagne tegnings- og indløsningsordrer for en administreret afdeling samles og registreres omgående efter modtagelsen.

Stk. 2 Registreringen i henhold til stk. 1, skal omfatter følgende oplysninger:

  • 1) Navnet på den relevante afdeling.

  • 2) Den person, der har afgivet ordren.

  • 3) Den person, som modtager ordren.

  • 4) Datoen og tidspunktet for ordren.

  • 5) Betalingsvilkårene og -midlerne.

  • 6) Ordretypen.

  • 7) Datoen for ordrens udførelse.

  • 8) Antallet af tegnede eller indløste andele.

  • 9) Tegnings- eller indløsningsprisen for hver andel.

  • 10) Andelenes samlede tegnings- eller indløsningsværdi.

  • 11) Ordrens bruttoværdi, inklusive tegningsgebyrer, eller nettobeløbet efter fradrag af indløsningsgebyrer.