En ansøgning om tilladelse til markedsføring af alternative investeringsfonde fra et tredjeland i Danmark skal indeholde følgende:
-
1) En driftsplan med en entydig identifikation af den alternative investeringsfond, som forvalteren ønsker at markedsføre, og oplysninger om, i hvilket land den alternative investeringsfond har registreret hjemsted.
-
2) Fondsbestemmelser, vedtægter eller øvrige stiftelsesdokumenter for den alternative investeringsfond.
-
3) De oplysninger, som er tilgængelige for investorerne, om den alternative investeringsfond, jf. § 62 i lov om forvaltere af alternative investeringsfonde m.v., f.eks. et prospekt eller lignende dokument.
-
4) Oplysninger om de foranstaltninger, der er truffet for at forhindre, at andele i den alternative investeringsfond markedsføres til detailinvestorer, herunder hvis den alternative investeringsfond benytter uafhængige enheder til at levere investeringsydelser i forbindelse med markedsføring af fonden.
-
5) En erklæring fra den alternative investeringsfonds hjemlands tilsynsmyndigheder eller fra en advokat fra den alternative investeringsfonds hjemland om, at hjemlandet er indstillet på at give tilsvarende danske alternative investeringsfonde adgang til at markedsføre deres andele i det pågældende land.
-
6) Navn og adresse på den alternative investeringsfonds depositar, eller navn og adresse på den enhed eller de enheder, som er udpeget efter § 8.
-
7) Den seneste årsrapport, med mindre den alternative investeringsfond endnu ikke har drevet virksomhed i en hel regnskabsperiode. Har den alternative investeringsfond ikke drevet virksomhed i en hel regnskabsperiode, skal ansøgningen indeholde den seneste halvårsrapport, hvis virksomheden udfærdiger en halvårsrapport.
-
8) Finanstilsynets ansøgningsskema for tilladelse til markedsføring af alternative investeringsfonde med registreret hjemsted i et tredjeland med angivelse af følgende oplysninger:
-
a) Navn og adresse på såvel den alternative investeringsfond som forvalteren.
-
b) Navne på de afdelinger og andelsklasser, som ansøgningen omfatter.
-
c) Hvorvidt og i givet fald i hvilket omfang den alternative investeringsfond må henvende sig til offentligheden i forvalterens og den alternative investeringsfonds hjemland.
-
d) De foranstaltninger, som forvalteren påtænker at gennemføre her i landet for at sikre investorernes ret til udbetaling af udbytte og indløsning af andele.
-
e) Den information, som det påhviler den alternative investeringsfond at formidle til sine investorer efter hjemlandets regler, herunder de oplysninger den alternative investeringsfond skal formidle, hvis fonden ophører med at markedsføre sig her i landet.
-
f) Hvor master-fonden er etableret, hvis en af de alternative investeringsfonde er en feeder-fond.
-
-
9) Eventuelle andre dokumenter, som den alternative investeringsfond er forpligtet til at offentliggøre i hjemlandet.
Stk. 2 Har forvalteren registreret hjemsted i et land inden for Den Europæiske Union eller et land, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område, skal ansøgningen ud over de dokumenter, som er nævnt i stk. 1 indeholde følgende:
-
1) Dokumentation for, at forvalteren har tilladelse til at forvalte alternative investeringsfonde efter regler, der gennemfører direktiv 2011/61/EU af 8. juni 2011 om forvaltere af alternative investeringsfonde.
-
2) Dokumentation fra tilsynsmyndigheden i den alternative investeringsfonds hjemland, om at den alternative investeringsfond er omfattet af samarbejdsaftalen indgået mellem Finanstilsynet og myndighederne i hjemlandet for den alternative investeringsfond, jf. § 109, stk. 1, nr. 3, i lov om forvaltere af alternative investeringsfonde m.v.
Stk. 3 Har forvalteren registreret hjemsted i et tredjeland, skal ansøgningen ud over de dokumenter, som er nævnt i stk. 1 indeholde følgende:
-
1) Dokumentation fra tilsynsmyndigheden i forvalterens hjemland om, at forvalteren og den alternative investeringsfond er omfattet af samarbejdsaftalen indgået mellem Finanstilsynet og myndighederne i forvalterens hjemland, jf. § 130, stk. 3, i lov om forvaltere af alternative investeringsfonde m.v., hvis forvalteren og den alternative investeringsfond har registreret hjemsted i samme tredjeland.
-
2) Dokumentation fra tilsynsmyndigheden i forvalterens og i den alternative investeringsfonds hjemland, om at forvalteren og den alternative investeringsfond er omfattet af samarbejdsaftalen mellem Finanstilsynet og myndighederne i forvalterens og den alternative investeringsfonds hjemland, jf. § 130, stk. 3, i lov om forvaltere af alternative investeringsfonde m.v.,hvis forvalteren og den alternative investeringsfond har registreret hjemsted i to forskellige tredjelande.