Forfattere: Lars Lindencrone Petersen, Peer Schaumburg-Müller og Erik Werlauff
Udgivelsesdato: 06. januar 2021
ISBN: 9788757449433
Bemærk, at § 351 blev ændret efter bogens udgivelsesdato. Se i forarbejderne til § 351, om det har en betydning.
- Side 180 -
Såfremt virksomheden ikke lever op til bekendtgørelsens krav til politikken, kan virksomheden straffes med bøde. Finanstilsynet har desuden bemyndigelse til i medfør af FIL § 351, stk. 1, 2. pkt., at afsætte en direktør, hvis denne ikke opfylder sin forpligtelse i medfør af bekendtgørelsen.
- Side 217 -
Reglerne i FIL § 64, stk. 3, skal læses sammen med den reaktionshjemmel, Finanstilsynet har i FIL § 351:
(...)
- Side 221 -
...man bliver pålagt strafansvar for sådanne overtrædelser, efter at man er udnævnt. Sker dette ikke kan Finanstilsynet i medfør af FIL § 351 påbyde virksomheden at afsætte en direktør eller give et bestyrelsesmedlem et påbud om at nedlægge sit hverv. Varigheden af påbud meddelt på baggrund af § FIL 64, stk. 3, nr. 2, 3 eller 4, skal fremgå af påbuddet.
(...)
...domfældelse vil indebære, at vedkommende ikke opfylder kravene i FIL § 64, stk. 3, nr. 1. Finanstilsynet fastsætter en frist for efterlevelse af påbuddet. Finanstilsynet kan under samme betingelser som i 1. pkt. påbyde et medlem af bestyrelsen i en finansiel virksomhed at nedlægge sit hverv. Finanstilsynet fastsætter en frist for efterlevelse af påbuddet.
(...)
...virksomhedens tilladelse, jf. FIL § 351, stk. 10, jf. § 224, stk. 1, nr. 2. Finanstilsynet kan endvidere inddrage virksomhedens tilladelse, jf. FIL § 351, stk. 10, 2. pkt., jf. § 224, stk. 1, nr. 2, hvis et bestyrelsesmedlem ikke efterkommer et påbud meddelt i medfør af stk. 2 og 3. Finanstilsynet kan således ikke selv afsætte et bestyrelsesmedlem.
(...)
- Side 222 -
...meddele et sådant midlertidigt påbud, må det kræves, at der er rejst tiltale for en ganske grov forseelse, og at der konkret vurderes et behov for at fjerne vedkommende straks. Bestemmelsen er ud fra et retssikkerhedsmæssigt synspunkt problematisk, også fordi det efterfølgende kan være vanskeligt at genindtræde som direktør eller bestyrelsesmedlem.
(...)
- Side 223 -
Bliver der under straffesagen nedlagt påstand om, at tiltalte ikke opfylder betingelserne for hæderlighed i FIL § 351, stk. 3, men der ved en fejl ikke sker pådømmelse af spørgsmålet, vil denne fejl kunne rettes gennem en anke af dommen.
(...)
...indbringes for domstolene, jf. § 351, stk. 5. Der vil ved en prøvelse af Finanstilsynets påbud kunne tages hensyn til den allerede udmålte straf, således som det ville være sket, hvis strafudmålingen og rettighedsfrakendelsen var sket samtidig med afgørelse af straffesagen. Frakendelse vil kunne bevirke en strafnedsættelse efter STRAFL § 82, nr. 12.
(...)
- Side 227 -
...kriterier og på baggrund af den særlige sagkundskab og branchekendskab, som Finanstilsynet er i besiddelse af. Er der intet sikkert grundlag for at tilsidesætte det udøvede skøn, og er der intet grundlag for at antage, at Finanstilsynet skulle have tillagt usaglige hensyn vægt ved skønsudøvelsen, må en afgørelse allerede af denne grund skulle opretholdes.
(...)
- Side 228 -
...fremgår af FIL § 351, stk. 4, at det skal angives i påbud udstedt i medfør af FIL § 351, stk. 2, på baggrund af FIL § 64, stk. 3, nr. 2, 3 eller 4, hvor længe påbuddet finder anvendelse. Man vil således ikke kunne forvente, at man straks efter afslutningen af en konkurs eller en gældssanering på ny kan anses for at opfylde kravene til hæderlighed.
(...)
...forhold til påbud, som ikke er tidsbegrænsede. Anmodning om domstolsprøvelse af et afslag på tilbagekaldelse af et tidsubestemt påbud kan først fremsættes, når der er forløbet mindst 5 år fra datoen for udstedelse af påbuddet eller mindst 2 år efter, at Finanstilsynets afslag på tilbagekaldelse er stadfæstet ved dom, jf. FIL § 351, stk. 8, sidste pkt.
(...)
...direktør efter FIL § 351 er, som en frakendelse efter STRAFL § 79, ikke i sig selv en afskedigelse. Den finansielle virksomhed må derefter efter at have modtaget et påbud om at afsætte en direktør afskedige direktøren. Dette vil normalt kunne ske i form af bortvisning, da direktøren i kraft af påbuddet har gjort sig skyldig i ikke længere at kunne be-
(...)
- Side 229 -
...af et bestyrelsesmedlem, som har fået et påbud, på generalforsamlingen, kan heller ikke antages at medføre valgets ugyldighed, idet opregningen af retsvirkningerne af påbuddet i FIL § 351 – og øvrige bestemmelser i FIL – må være udtømmende. Heraf fremgår ikke, at selve medlemskabet af bestyrelsen bliver ugyldigt. Tilsvarende gælder med direktøren.
(...)
- Side 231 -
...351, stk. 1, påbyde en finansiel virksomhed at afsætte en direktør i en finansiel virksomhed, hvis vedkommende ikke opfylder de betingelser, der følger af § FIL 64, stk. 2, og kan tilsvarende efter FIL § 351, stk. 2, påbyde et medlem af bestyrelsen at nedlægge sit hverv, hvis vedkommende ikke opfylder de betingelser, der følger af FIL § 64, stk. 2.
(...)
Hvis den finansielle virksomhed ikke har afsat direktøren, eller hvis bestyrelsesmedlemmet ikke har nedlagt sit hverv inden for den fastsatte frist, kan Finanstilsynet inddrage virksomhedens tilladelse i medfør af FIL § 224, stk. 1, nr. 2, jf. FIL § 351, stk. 10.