Forfattere: Lars Lindencrone Petersen, Peer Schaumburg-Müller og Erik Werlauff
Udgivelsesdato: 06. januar 2021
ISBN: 9788757449433
Bemærk, at § 374 blev ændret efter bogens udgivelsesdato. Se i forarbejderne til § 374, om det har en betydning.
- Side 410 -
...hvorefter det må antages, at den pågældende ikke kan varetage sit hverv eller sin stilling på forsvarlig vis. Efterkommer virksomheden ikke påbuddet, kan Finanstilsynet pålægge virksomheden tvangsbøder, jf. FIL § 374, stk. 3. Derudover kan Tilsynet inddrage den pågældende finansielle virksomheds tilladelse til at drive virksomhed, jf. bestemmelsens stk. 7.
- Side 432 -
...lægges vægt på overtrædelsens grovhed og gerningsmandens økonomiske forhold, jf. FIL § 373, stk. 11. For overtrædelser begået af juridiske personer lægges i den forbindelse vægt på virksomhedens nettoårsomsætning på gerningstidspunktet. For overtrædelser begået af fysiske personer lægges vægt på den pågældendes indtægtsforhold på gerningstidspunktet.
(...)
...skærpet bøde for overtrædelser efter § 374, stk. 1-7 og 10, der indebærer: 1) en risiko for en finansiel virksomheds fortsatte drift, 2) drift af en finansiel virksomhed uden lovpligtig tilladelse, eller 3) grov eller gentagen tilsidesættelse af finansielle virksomheders oplysningspligter i forhold til Finanstilsynet under skærpede omstændigheder.
(...)
- Side 433 -
...fastsættes ved at lægge den skønnede fortjeneste eller besparelse oven i den bøde, der bliver resultatet efter FIL § 374, stk. 11 eller 12. FIL § 373, stk. 13, finder anvendelse, uanset om der er tale om en fysisk eller juridisk person. Der udmåles ikke en forhøjet bøde, hvis en fortjeneste eller besparelse alene har været tilsigtet, men ikke er opnået.
- Side 435 -
...tvangsbøde ikke er en straf, men et forvaltningsretligt tvangsmiddel. Tvangsbøder kan anvendes som middel til at inddrive oplysninger dels om en finansiel virksomheds eller en finansiel holdingvirksomheds økonomiske stilling, dels til brug for Finanstilsynets virksomhed og dels til afgørelse af, om en fysisk eller juridisk person er omfattet af denne lov.
(...)
...pålægges ledelsesmedlemmerne, den interne og eksterne revision, ansvarshavende aktuar m.fl., hvis de undlader i rette tid at efterkomme de pligter, der efter FIL eller regler udstedt i medfør af loven påhviler dem over for Finanstilsynet eller Erhvervsstyrelsen. Derimod kan den finansielle virksomhed som sådan ikke pålægges tvangsbøder efter stk. 1.
(...)
Efter FIL § 374, stk. 2, kan tvangsbøder endvidere pålægges både fysiske og juridiske personer, der undlader at opfylde de pligter, som følger til at give Finanstilsynet oplysninger til brug for tilsynsvirksomheden efter FIL § 347, stk. 3 og 4.
...rapportering eller bestemmelser fastsat i medfør af FIL § 196, kan Finanstilsynet give den pågældende virksomhed påbud om ændring af forholdet, herunder påbud om offentliggørelse af ændrede eller supplerende oplysninger, jf. FIL § 374, stk. 4. Finanstilsynet kan også selve offentliggøre de pågældende oplysninger, offentliggøre påbuddet eller suspen-
(...)
- Side 436 -
dere eller slette de berørte værdipapirer fra handel på et reguleret marked, jf. FIL § 374, stk. 4, 2. pkt.
(...)
...den finansielle virksomhed, den finansielle holdingvirksomhed eller forsikringsholdingvirksomheden ikke efterlever et påbud fra Finanstilsynet efter FIL § 374, stk. 4, eller afgiver urigtige eller vildledende oplysninger til Finanstilsynet i forhold til tilsynets opgaver efter FIL § 375, stk. 4, er der mulighed for at straffe efter FIL § 374, stk. 5.