Forfattere: Hans Fogtdal, Peter Schradieck og Peter Bang
Udgivelsesdato: 04. februar 2022
ISBN: 9788757452686
Bemærk, at § 5 blev ændret efter bogens udgivelsesdato. Se i forarbejderne til § 5, om det har en betydning.
- Side 522 -
...virksomheden,4 virksomheden har tilstrækkelige kontrolforanstaltninger og forretningsgange, herunder om forebyggelse af hvidvask og terrorfinansiering, jf. § 8, stk. 1, på alle væsentlige områder og5 virksomheden ikke tidligere har været dømt for et strafbart forhold, der begrunder en nærliggende fare for misbrug af tilladelsen, jf. straffelovens § 78, stk. 2.
- Side 523 -
Det er jf. nr. 3 en betingelse, at ejere af kvalificerede andele af virksomheden, jf. § 5, stk. 3, i FIL (indehaveren ved enkeltmandsvirksomhed), ikke skønnes at ville modvirke en fornuftig og forsvarlig forvaltning af virksomheden.
- Side 525 -
...imødegå de identificerede risici, herunder svig og misbrug af følsomme personoplysninger.b Virksomhedens forretningsgang for forebyggelse af hvidvask og finansiering af terrorisme, herunder en detaljeret risikovurdering af de planlagte aktiviteter, og de forebyggende foranstaltninger, som virksomheden vil foretage for at imødegå de identificerede risici.
- Side 527 -
...indeholde oplysninger om ejere af en kvalificeret ejerandel i virksomheden, jf. § 5, stk. 3, i FIL, eller indehaveren ved enkeltmandsvirksomhed, størrelsen af disses andele og dokumentation for ejernes egnethed til at sikre en fornuftig og forsvarlig forvaltning af virksomheden. Oplysningerne kan indgå i selve ansøgningen eller vedlægges som bilag.
- Side 531 -
...§ 5, stk. 3, i lov om finansiel virksomhed. Erklæringen skal være underskrevet af virksomhedens bestyrelse og direktion. Drives virksomheden som juridisk person uden bestyrelse og direktion, skal erklæringen underskrives af den eller de ledelsesansvarlige for virksomheden eller af indehaveren, hvis valutaveksling udøves af en enkeltmandsvirksomhed.