Forfattere: Lars Lindencrone Petersen, Peer Schaumburg-Müller og Erik Werlauff
Udgivelsesdato: 06. januar 2021
ISBN: 9788757449433
- Side 178 -
...indsat ved lov nr. 552 af 7. maj 2019. Det er bestyrelsen, som skal fastlægge politikken, jf. FIL § 70 a, stk. 2. Politikken skal fastlægge de overordnede rammer for pengeinstituttets virksomhedskultur for alle niveauer i organisationen og skal bl.a. sikre og fremme en sund virksomhedskultur, der forebygger hvidvask og anden økonomisk kriminalitet.
(...)
...sket ændringer i pengeinstituttets politik. Det bør fremgå af referatet af generalforsamlingen, at en sådan redegørelse er givet. Beretningen bør bl.a. være baseret på direktørens/direktørernes løbende rapportering til bestyrelsen om gennemførsel og efterlevelse af politikken, jf. stk. 4, samt eventuel anden relevant dokumentation, f.eks. rapporter
(...)
- Side 179 -
fra eksterne konsulenter. Ifølge FIL § 373, stk. 2, straffes overtrædelse af FIL § 70 a, stk. 3.
(...)
Bestemmelsen giver erhvervsministeren en bemyndigelse til at fastsætte nærmere regler for pengeinstitutter om en skriftlig politik, som sikrer og fremmer en sund virksomhedskultur, jf. FIL § 70 a, stk. 1.