Forfattere: Lars Lindencrone Petersen, Peer Schaumburg-Müller og Erik Werlauff
Udgivelsesdato: 06. januar 2021
ISBN: 9788757449433
Bemærk, at § 71 blev ændret efter bogens udgivelsesdato. Se i forarbejderne til § 71, om det har en betydning.
- Side 180 -
...ressourcer, der er nødvendige for den rette gennemførelse af dens virksomhed, og anvende disse hensigtsmæssigt, 7) procedurer med henblik på adskillelse af funktioner i forbindelse med håndtering og forebyggelse af interessekonflikter, 8) fyldestgørende interne kontrolprocedurer og 9) betryggende kontrol- og sikringsforanstaltninger på it-området.
(...)
- Side 181 -
Gruppe 1-forsikringsselskaber skal som i selskabets virksomhedsstyring identificere selskabets nøglepersoner, jf. FIL § 71, stk. 4.
(...)
...at virksomheden ikke bliver påført utilsigtede risici, som i yderste konsekvens kan true dens eksistens. Finanstilsynet har endvidere udstedt vejledninger om de nævnte forhold for pengeinstitutter, fondsmæglerselskaber, investeringsforvaltningsselskaber, forsikringsselskaber og kontrol og sikringsforanstaltninger på it-området, jf. FIL § 71, stk. 2.
(...)
...Finanstilsynet skal sikre, at virksomhederne lever op til kravene, og Finanstilsynet har ved loven fået beføjelse til at udstede permanente forbud mod markedsføring, distribution eller salg af bestemte finansielle instrumenter og pakkede investeringsprodukter m.m., hvis disse udgør en væsentlig trussel mod investorbeskyttelsen eller markedets stabilitet.
(...)
...skal en finansiel virksomhed, der har tilladelse til at drive virksomhed som værdipapirhandler, efter FIL § 72 opfylde kravene i § 71, stk. 1, og endvidere træffe de nødvendige forholdsregler for at sikre sammenhæng og regelmæssighed i sin virksomhed som værdipapirhandler og anvende ressourcer, systemer og procedurer, der er hensigtsmæssige hertil.
(...)
- Side 182 -
...der opbevarer og forvalter disse, tages under rekonstruktions- eller konkursbehandling eller lignende. Bl.a. sikres en funktionsadskillelse, og der stilles krav om, at værdipapirhandleren skal organisere sin virksomhed således, at forskellige funktioner og arbejdsopgaver adskilles ved passende foranstaltninger i form af forretningsgange og »ethical
(...)
- Side 183 -
...aktivitetsområder der er de væsentligste, afhænger af typen af finansiel virksomhed. Finanstilsynet har i en vejledning udstedt med hjemmel i FIL § 71 opstillet krav til indholdet af retningslinjerne og et krav om, at forretningsordenen skal underskrives af samtlige bestyrelsesmedlemmer. Overtrædelse af bestemmelsen straffes efter FIL § 373, stk. 2.
- Side 235 -
...finansielle virksomhed er børsnoteret. Finanstilsynet har udstedt bekendtgørelse samt vejledning hertil.158158. Jf. senest bekendtgørelse nr. 1582 af 13. december 2016 om lønpolitik og aflønning i pengeinstitutter, realkreditinstitutter, fondsmæglerselskaber, investeringsforvaltningsselskaber, finansielle holdingvirksomheder og investeringsforeninger.
- Side 242 -
...FIL §§ 70 og 71: »Banker er undergivet en omfattende regulering efter lov om finansiel virksomhed. Loven indeholder dog kun i begrænset omfang krav til bankers långivning og kreditvurdering. Det er i lovens § 70 fastsat, at bestyrelsen for så vidt angår bankens væsentligste aktivitetsområder skal udfærdige skriftlige retningslinjer, hvori arbejds-
(...)
- Side 243 -
...karakter, at en tilsidesættelse i sig selv vil være tilstrækkelig til at anse et ledelsesmedlem i en bank for erstatningsansvarlig. For så vidt angår andre bestemmelser i den finansielle lovgivning må det bero på de hensyn, der ligger bag den enkelte bestemmelse, om en overtrædelse vil kunne indebære erstatningsansvar for et ledelsesmedlem i en bank.«