Forfattere: Lars Lindencrone Petersen, Peer Schaumburg-Müller og Erik Werlauff
Udgivelsesdato: 06. januar 2021
ISBN: 9788757449433
- Side 120 -
Bekendtgørelse nr. 921 af 26. juni 2017 om de organisatoriske krav til værdipapirhandlere er udstedt med hjemmel i FIL § 72, stk. 5, og § 373, stk. 4, og finder efter bekendtgørelsens § 1 anvendelse på værdipapirhandlere.
(...)
- Side 122 -
Det skal sikres, at dens eksterne revisorer mindst én gang årligt aflægger beretning til Finanstilsynet om, hvorvidt værdipapirhandlerens ordninger er passende i henhold til FIL § 72, samt hvorvidt værdipapirhandleren overholder KAPML § 196, stk. 2, jf. bekendtgørelsens § 8.
(...)
- Side 123 -
...er tilstrækkelige til med rimelig sikkerhed at kunne sikre forebyggelse af risikoen for, at kunders interesser skades, skal værdipapirhandleren klart oplyse kunden om interessekonflikternes generelle karakter og/eller kilder og de foranstaltninger, der er truffet for at mindske disse risici, inden værdipapirhandleren påtager sig opgaver for kunden.
- Side 134 -
...72. Bestemmelsen er relevant, fordi et investeringsforvaltningsselskab kan få tilladelse til at udføre individuel porteføljepleje for kunder. Investeringsselskabet skal på samme måde som pengeinstitutter og fondsmæglerselskaber, som ellers udfører porteføljepleje, sikre kundernes ejendomsret til de forvaltede aktiver og forebygge interessekonflikter.