Forfattere: Lars Lindencrone Petersen, Peer Schaumburg-Müller og Erik Werlauff
Udgivelsesdato: 06. januar 2021
ISBN: 9788757449433
Bemærk, at § 75a blev ændret efter bogens udgivelsesdato. Se i forarbejderne til § 75a, om det har en betydning.
- Side 248 -
...kan indberette overtrædelser eller potentielle overtrædelser af den finansielle lovgivning. Efter bestemmelsen stilles der ikke krav om, at ordningen skal dækkes bredere og således i øvrigt omfatte f.eks. alvorligere overtrædelser af SL eller STRAFL.167167. Jf. nærmere Peer Schaumburg-Müller: Kapitalselskaber – aktie- og anpartsselskaber s. 524 f.
(...)
- Side 249 -
...særlige krav til indretning af compliancefunktionen, herunder krav om uafhængighed af de afdelinger, som compliancefunktionen skal føre kontrol med. Ud over compliancefunktionen vil andre funktioner, der er uafhængig af den daglige ledelse, herunder uafhængig af den ansattes foresatte, kunne varetage funktionen som ansvarlig for den uafhængige kanal.
(...)
...persondataområdet. Whistleblowerordningen, som de finansielle virksomheder skal etablere efter FIL § 75 a, supplerer den whistleblowerordning, der er etableret af Finanstilsynet, og som kan tilgås via Finanstilsynets hjemmeside. Ved hjælp af særlig formular kan en whistleblower sende Finanstilsynet en anonym henvendelse. Der kan vedhæftes dokumenter.
(...)
- Side 250 -
...virksomhed efter bestemmelsen afgøres ved domstolene. I hvert fald hvor ordningen er etableret via kollektiv overenskomst, jf. FIL § 75 a, stk. 2, kan sag også behandles i det fagretlige system. Godtgørelse tilkendes efter principperne i ligebehandlingsloven, hvilket betyder, at der ikke skal være lidt et økonomisk tab for at få tilkendt godtgørelse.
(...)
...forsikringsselskab, et investeringsforvaltningsselskab og et fondsmæglerselskab, der alene har tilladelse til at udøve en eller flere af de i bilag 4, Afsnit A, nr. 1, 2, 4 og 5, nævnte tjenesteydelser, som ikke opbevarer kunders midler eller aktiver, og som ikke kan komme i gældsforhold til deres kunder, når selskaberne beskæftiger flere end fem ansatte.
(...)
...bilag 4, Afsnit A, nr. 1, 2, 4 og 5, nævnte tjenesteydelser, som ikke opbevarer kunders midler eller aktiver, og som ikke kan komme i gældsforhold til deres kunder. Dette bevirker, at disse fondsmæglerselskaber skal etablere en indberetningsordning i medfør af § 75 a, stk. 1, uanset hvor mange ansatte det pågældende fondsmæglerselskab beskæftiger.