Forfattere: Lars Lindencrone Petersen, Peer Schaumburg-Müller og Erik Werlauff
Udgivelsesdato: 06. januar 2021
ISBN: 9788757449433
- Side 90 -
...grundlag af udstedelse af realkreditobligationer, jf. § 8, stk. 3, have tilladelse som pengeinstitut. Pengeinstitutter må kun udøve virksomhed som nævnt i bilag 1 samt virksomhed efter FIL §§ 24-26. Pengeinstitutter kan få tilladelse efter FIL § 9, stk. 1, til at udføre de i bilag 4, afsnit A, nr. 1, 2, 4 og 8, nævnte aktiviteter, jf. FIL § 7, stk. 2.
(...)
- Side 91 -
Realkreditinstitutter kan få tilladelse efter FIL § 9, stk. 1, til at udøve de aktiviteter, der er nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 1, dvs. virksomhed som værdipapirhandler, for så vidt angår realkreditobligationer, særligt dækkede obligationer, særligt dækkede realkreditobligationer og heraf afledte instrumenter, jf. FIL § 8, stk. 2.
(...)
- Side 93 -
Der gælder netop for så vidt angår værdipapirhandlere – eller virksomheden som værdipapirhandler – en særlige undtagelse i FIL § 9, stk. 4. En virksomhed skal ikke have tilladelse efter loven til at udføre handler med og formidling af værdipapirer, som virksomheden selv udsteder.
(...)
...er medlemmer af et reguleret marked, har eneret til at benytte betegnelsen »børsmæglerselskab« og kan i deres navn anvende denne betegnelse i stedet for »fondsmæglerselskab«, jf. FIL § 9, stk. 6. Andre virksomheder må ikke anvende navne eller betegnelser for deres virksomhed, der er egnet til at fremkalde det indtryk, at de er børsmæglerselskaber.
(...)
Fondsmæglerselskaber skal benytte betegnelsen »fondsmæglerselskab« eller »børsmæglerselskab« i deres navn, jf. kravet i FIL § 9, stk. 7.
(...)
- Side 94 -
...kreditinstitut eller investeringsselskab. Dette skete som konsekvens af, at FIL bilag 5, nr. 11, samtidig blev ophævet, hvorved valutaspot i investeringsøjemed blev fjernet fra listen over instrumenter. Formålet hermed var at ensrette listen over finansielle instrumenter i FIL med listen over finansielle instrumenter i direktiv 2014/65/EU (MiFID II).
(...)
En værdipapirhandler er efter den gældende definition i FIL § 9 en juridisk eller fysisk person, hvis virksomhed består i at yde en række former for investeringsservice angivet i lovens bilag 4.
(...)
- Side 95 -
...nr. 9, omhandlede aktivitet kan alene udføres med de i bilag 5, nr. 3, nævnte instrumenter. Tilladelse til at udføre aktiviteter som nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 5 og 9, kan kun meddeles i tilknytning til tilladelse til den i bilag 4, afsnit A, nr. 4, omhandlede aktivitet. Tilladelsen skal angive de aktiviteter i bilag 4, som tilladelsen omfatter.
- Side 102 -
For finansielle virksomheder omfattet af FIL §§ 7-9 og § 10, stk. 2, er tilladelse endvidere betinget af, at virksomheden tilsluttes indskyder- og investorgarantiordningen, jf. FIL § 14, stk. 6.