Finanstilsynet meddeler efter ansøgning tilladelse som fondsmæglerselskab, jf. § 13, når samtlige følgende betingelser er opfyldt:
-
1) Kravene til tilladelse i § 13, stk. 1-3, er opfyldt.
-
2) Kravet om startkapital i § 18 er opfyldt.
-
3) Medlemmerne af ansøgerens bestyrelse og direktion opfylder kravene i §§ 75, 76 og 78.
-
4) Ejerne af kvalificerede andele opfylder kravene i § 60, stk. 1.
-
5) Der foreligger ikke snævre forbindelser mellem ansøgeren og andre virksomheder eller personer, der vil kunne vanskeliggøre varetagelsen af Finanstilsynets opgaver.
-
6) Lovgivningen i et land uden for Den Europæiske Union, som Unionen ikke har indgået aftale med på det finansielle område, vedrørende en virksomhed eller en person, som ansøgeren har snævre forbindelser med, vil ikke kunne vanskeliggøre varetagelsen af Finanstilsynets opgaver.
-
7) Ansøgerens organisatoriske og administrative forhold er forsvarlige.
-
8) Ansøgeren har hovedkontor og hjemsted i Danmark.
-
9) Ansøgeren tilsluttes indskyder- og investorgarantiordningen.
Stk. 2 Finanstilsynet kan nægte at give tilladelse, hvis formålet med at placere hovedkontor og hjemsted i Danmark alene er at undgå at være omfattet af lovgivningen i det land, hvor hovedparten af ansøgerens kunder er hjemmehørende.