Et fondsmæglerselskab kan outsource en proces, en tjenesteydelse eller en aktivitet, som fondsmæglerselskabet ellers selv ville udføre, til en leverandør.
Stk. 2 Finanstilsynet kan træffe afgørelse om, at et fondsmæglerselskabs outsourcing skal bringes til ophør inden for en frist fastsat af Finanstilsynet, hvis fondsmæglerselskabet eller dettes parter ikke opfylder reglerne fastsat i medfør af stk. 3.
Stk. 3 Erhvervsministeren kan fastsætte nærmere regler om outsourcing vedrørende
-
1) fondsmæglerselskabers ledelsesordninger, ansvar, risikostyring, overvågning, kontrol og rapportering i tilknytning til outsourcing til en leverandør, herunder leverandørens videreoutsourcing,
-
2) fondsmæglerselskabers interne retningslinjer for outsourcing,
-
3) fondsmæglerselskabers håndtering af interessekonflikter i forbindelse med outsourcing,
-
4) krav, som fondsmæglerselskaber som minimum skal sikre at leverandører eller underleverandører til enhver tid skal opfylde, herunder også adgangs-, oplysnings- og revisionsrettigheder hos leverandører og underleverandører,
-
5) krav til indholdet af kontrakten,
-
6) outsourcing på koncern- og delkoncernniveau og
-
7) fondsmæglerselskabers pligt til at underrette Finanstilsynet om outsourcing.