Et investeringsforvaltningsselskab skal sikre, at modtagne tegnings- og indløsningsordrer for en administreret afdeling samles og registreres omgående efter modtagelsen.
Stk. 2 Registreringen i henhold til stk. 1, skal omfatter følgende oplysninger:
-
1) Navnet på den relevante afdeling.
-
2) Den person, der har afgivet ordren.
-
3) Den person, som modtager ordren.
-
4) Datoen og tidspunktet for ordren.
-
5) Betalingsvilkårene og -midlerne.
-
6) Ordretypen.
-
7) Datoen for ordrens udførelse.
-
8) Antallet af tegnede eller indløste andele.
-
9) Tegnings- eller indløsningsprisen for hver andel.
-
10) Andelenes samlede tegnings- eller indløsningsværdi.
-
11) Ordrens bruttoværdi, inklusive tegningsgebyrer, eller nettobeløbet efter fradrag af indløsningsgebyrer.